Temario del curso
Módulo Institucional: Fundamentos de la Due Diligence
- Resumen de los marcos de due diligence en las instituciones financieras
- Estructuras de gobernanza, rendición de cuentas y líneas de reporte
- Integración con la gestión de riesgos y los sistemas de control interno
- Alineación de la due diligence con la estrategia organizacional y la cultura de cumplimiento
Módulo de Gestión: Liderazgo y Supervisión
- Responsabilidades del consejo de administración y la alta dirección en la supervisión del cumplimiento
- Establecimiento de comités de cumplimiento y mecanismos de rendición de cuentas
- Monitoreo del desempeño, escalamiento y planificación de acciones correctivas
- Liderazgo ético y marcos de toma de decisiones
Módulo de Marketing y Ventas: Conducta Ética y Transparencia ante el Cliente
- Due diligence en la adquisición de clientes y actividades de marketing
- Gestión de conflictos de interés y transparencia en los divulgados
- Aseguramiento de la protección de datos y el consentimiento en las comunicaciones con clientes
- Monitoreo de las prácticas de ventas para el cumplimiento y el riesgo reputacional
Módulo Técnico: Due Diligence Operativa y de Datos
- Mapeo de flujos de datos e identificación de información sensible
- Evaluación de controles de sistemas y postura de ciberseguridad
- Integración de evaluaciones de riesgos de tecnología en las revisiones de cumplimiento
- Herramientas y automatización para la recopilación y reporte de datos de due diligence
Módulo Financiero: Integridad Financiera y Análisis de Riesgos
- Evaluación del rendimiento financiero, indicadores de solvencia y liquidez
- Evaluación de contrapartes y proveedores para la estabilidad financiera
- Prevención del delito financiero: AML, CFT y filtrado de sanciones
- Detección de fraudes, auditorías internas e indicadores de alertas (red flags)
Módulo Legal y Regulatorio: CRS, FATCA y Obligaciones de Cumplimiento Global
- Comprensión de los requisitos del Estándar Común de Reporte (CRS) y FATCA
- Due diligence para la residencia fiscal, búsqueda de indicios y autodeclaraciones
- Principales marcos legales: OCDE, MCAA e implementación nacional
- Gestión de penalidades, remediación y obligaciones de reporte
Módulo de Ambiental, Salud y Seguridad, e Integridad Empresarial
- Integración de la ESG en las prácticas de due diligence
- Cumplimiento de salud y seguridad dentro de las actividades financieras y operativas
- Políticas de integridad empresarial y medidas anticorrupción
- Reporte de riesgos de sostenibilidad y vacíos de cumplimiento
Módulo de Tecnología de Información: Gobernanza de Datos y Cumplimiento de Seguridad
- Marcos de gobernanza de TI y gestión de riesgos digitales
- Estándares de integridad, retención y trazabilidad de datos
- Cumplimiento regulatorio en la transformación digital y la adopción de IA
- Respuesta a incidentes, recuperación ante desastres y planificación de resiliencia
Módulo Integrador: Gobernanza, Riesgos y Preparación para Auditorías
- Consolidación de los hallazgos de due diligence entre departamentos
- Creación de tableros de cumplimiento integrados y marcos de reporte
- Preparación para auditorías externas e inspecciones regulatorias
- Desarrollo de planes de mejora continua y capacitación
Casos de Estudio y Ejercicios Prácticos
- Revisión y clasificación de archivos de due diligence de clientes y proveedores de muestra
- Simulación de un escenario de evaluación de riesgos multimódulo
- Desarrollo de un plan de acción correctiva y monitoreo
Resumen y Próximos Pasos
Requerimientos
- Conocimiento de los procesos de cumplimiento financiero y gestión de riesgos
- Familiaridad con conceptos básicos de impuestos, regulación o AML/KYC
- La experiencia en incorporación de clientes o funciones de gobernanza es beneficiosa
Público Objetivo
- Oficiales de cumplimiento y gestión de riesgos
- Profesionales legales y de auditoría
- Gerentes operativos, financieros y de TI involucrados en procesos de due diligence
Reseñas (3)
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Flexibilidad en la entrega del curso y el enfoque interactivo. El capacitador estuvo abierto a preguntas, aclaró las dudas de manera clara y también consideró las sugerencias de los participantes durante las sesiones. La formación estaba bien estructurada e informativa.
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