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Temario del curso
Los fundamentos del Cumplimiento y la Gestión del Riesgo de Cumplimiento
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Comprender el Cumplimiento y el Riesgo asociado a él
- ¿Cuáles son las áreas importantes?
- ¿Quiénes son los interesados de los Oficiales de Cumplimiento y de Reporte de Lavado de Dinero?
- Comprender y mitigar los riesgos de la no conformidad
Creación y Gestión de un Marco de Gestión de Riesgos de Cumplimiento
- Comprender un enfoque basado en la gestión del riesgo
- El impacto en el negocio – positivo y negativo – de crear un enfoque de gestión del riesgo
Cumplimiento y Gobierno Corporativo
- ¿Qué es el Gobierno Corporativo?
- ¿Cómo interactúa con el Cumplimiento?
- ¿Quiénes son los interesados?
- Principios de Gobierno Corporativo
- Comités de Gestión
- Códigos y Directrices
- Gobierno Corporativo y Prevención del Crimen Financiero
Controles y Verificaciones de Cumplimiento
- ¿Qué esperan los Reguladores?
- Crear un Programa de Monitoreo de Cumplimiento
Otras consideraciones sobre el Crimen Financiero
- Lavado de Dinero y Financiamiento del Terrorismo – una nueva perspectiva
- Fraude
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Protección de Datos e Seguridad de la Información
- Información Personal y Sensible
- Políticas de Protección de Datos
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Soborno y Corrupción
- Ley de Soborno del Reino Unido 2010
- Ley Antisoborno y Anticorrupción Extranjera de los Estados Unidos (FCPA)
- Otros aspectos a considerar
- Impacto del Brexit
- Abuso de Mercado y Negociación con Información Privilegiada
- Sanciones
Crimen Financiero en los Negocios Internacionales, Centros Offshore y Clientes de Alta Redondez
- ¿Por qué los criminales financieros se enfocan en los Negocios Internacionales, Centros Offshore y Clientes de Alta Redondez?
- ¿Cuáles son los principales riesgos al desarrollar este tipo de negocio?
El Futuro
- ¿Dónde están hoy las áreas críticas del Cumplimiento y su Gestión de Riesgos…?
21 Horas
Testimonios (2)
El entrenador fue útil..
Attila - Lifial
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traducción Automática
I genuinely enjoyed the real examples of the trainer.
Joana Gomes
Curso - Compliance and the Management of Compliance Risk
Traducción Automática